Consultor/a Cumplimiento

hace 1 semana

Ciudad de México, Ciudad de México Scotiabank A tiempo completo

Gracias por tu interés en Scotiabank

Scotiabank es Great Place To Work, postúlate y sé parte de unos de los mejores lugares para trabajar en México

CONSULTOR/A CUMPLIMIENTO

PROPOSITO:


Contribuye al éxito general de la Dirección de Compliance WM en México en territorio nacional, garantizando que los objetivos, planes e iniciativas individuales específicas se lleven a cabo o se cumplan en apoyo a las estrategias y objetivos de negocios del equipo.

Garantiza que todas las actividades realizadas se desarrollen de conformidad con las normas, políticas y procedimientos internos vigentes, así como el soporte para la prevención, identificación, evaluación, recomendación, seguimiento y reporte de riesgos de incumplimiento relacionados con los Servicios de inversión que proveen Scotia Inverlat Casa de Bolsa y Scotiabank.


FUNCIONES:

  • Apoyar en las actividades promover la conducta ética y el cumplimiento en las áreas de Wealth Management.
  • Apoyar en el mantenimiento del conocimiento sobre la regulación relevante, asuntos y tendencias nuevas y administrar el proceso de Notificación dentro del Sistema.
  • Apoyar en implementar y actualizar políticas, procedimientos, sistemas y capacitación para dar soporte o asistencia al cumplimiento continuo en las áreas de Wealth Management.
  • Apoyar el seguimiento de observaciones de riesgo de incumplimiento hasta su solución satisfactoria en las áreas de Wealth Management.
  • Cumplimiento de las Obligaciones respecto de la figura del Contralor Normativo para el caso de la Casa de Bolsa dentro de sus respectivas responsabilidades.
  • Realizar de manera consistente y bajo los respectivos procedimientos los monitoreos principalmente sobre perfil del cliente, concertación de operaciones, concentración de valores en portafolios, entre otros.
  • Coordinación de las Auditorías Regulatorias.
  • Elaboración de Reportes requeridos por la Alta Dirección, Comités de Auditoría y Riesgos, Consejo de Administración, International Wealth Management Compliance. Vigilancia y seguimiento para la elaboración y envío en tiempo y forma de los reportes regulatorios relacionados a Servicios de Inversión transmitidos periódicamente a la Autoridad.

Requisitos:

  • Licenciatura Económico-Administrativa
  • Experiência específica en el sector financiero y/o bursátil mínimo 1 año.
  • Certificación figura 3 de la AMIB (deseable)
  • Inglés intermedio (deseable)
  • Paquetería Microsoft Office
  • Conocimientos específicos en materia de regulación o cumplimiento sobre Servicios de Inversión.

OFRECEMOS:

  • Sueldo competitivo
  • Contratación directa con la Institución
  • Prestaciones Superiores a la Ley
  • Desarrollo profesional y crecimiento dentro del grupo Scotiabank

Zona de trabajo:
Alcaldía Miguel Hidalgo, Plaza Scotiabank

Scotiabank está considerado como el mejor grupo financiero para trabajar en México, con presencia internacional.

Scotiabank es una empresa incluyente, que respeta la diversidad y no hace ningún tipo de discriminación
**Bajo ninguna circunstancia solicita pruebas de embarazo, ni de VIH

  • Consultor/a de Cumplimiento Digital y Ti

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ScotiabankScotiabank es Great Place To Work, postúlate y sé parte de unos de los mejores lugares para trabajar en MéxicoCONSULTOR/A DE CUMPLIMIENTO DIGITAL Y TIPROPÓSITO:Coordina, apoya y ejecuta actividades relacionadas con el Cumplimiento Digital y de Tecnologías de la información en México para garantizar que las...

  • Consultor/a de Cumplimiento Digital y Ti

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Scotiabank A tiempo completo

    Gracias por tu interés en ScotiabankScotiabank es Great Place To Work, postúlate y sé parte de unos de los mejores lugares para trabajar en MéxicoCONSULTOR/A DE CUMPLIMIENTO DIGITAL Y TIPROPÓSITO:Coordina, apoya y ejecuta actividades relacionadas con el Cumplimiento Digital y de Tecnologías de la información en México para garantizar que las...

  • Consultor Sr. en Planeación Estratégica

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Dialogus A tiempo completo

    Consultor Sr. de Estrategia en Dialogus ConsultoresEn Dialogus nos encontramos en búsqueda de Talento, somos una consultora de negocios apasionada por transformar a nuestros clientes y lograr su permanencia en el mercado a partir de la inclusión financiera.Estamos en busca de un Consultor Sr. de Estrategia que cuente con experiencia en consultoría. Busque...

  • Consultor/a Jr

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México International Dynamic Advisors A tiempo completo

    Descripción de la Oferta:El Consultor/a se ubica dentro de la Red Internacional de Oficinas INTEDYA y tiene dependencia directa del Director Asociado de la oficina y de forma indirecta de la Dirección Nacional de Operaciones. Los Consultores Intedya en fase de incorporación son los responsables de la ejecución de los proyectos de consultoría contratados...

  • Consultor de Ventas Ti

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Alia Integrando Talento A tiempo completo

    Somos una consultoría conformada por un equipo humano experto, con más de 25 años de experiência como consultores y especialistas en áreas de desarrollo humano.¿Qué buscamos?Consultor de ventas TI Oracle para empresa distribuidora mayorista de Tecnologías de la Información, con posicionamiento en países de LATAM.Requisitos:¿Qué harías? Ventas...

  • Consultor Auditor Ti Cdmx

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Reclutamiento IT A tiempo completo

    Vacante para la empresa Reclutamiento IT en Benito Juárez, Ciudad de México:Somos una empresa dedicada a servicios de consultoría en diagnóstico, prevención e implementación en seguridad de la información, buscamos a un Auditor de TI, desde la asesoría hasta la implementación de mejoras, así como gestión de Auditorías:Respeto, estabilidad,...

  • Consultor De Servicio

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Grupo Nacional Provincial A tiempo completo

    GNP solicita:CONSULTOR DE SERVICIOFunciones:Apoyar en la atención de la fuerza de ventas que permita alcanzar los níveles de servicio, vigilando el cumplimiento de los estándares establecidos a cada proceso y mantenimiento de la oficina para su óptimo funcionamientoRequisitos:Lic. Económico Administrativa (En curso o Pasante)EstadísticaManejo y...

  • Consultor Comercial Jr

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Dypce A tiempo completo

    Promover el servicios especializados. Generación de citas a través de sus contactos comerciales en Monterrey y toda la República mexicana. Generar reportes cualitativos y cuantitativos de los resultados mensuales Solicitar las cotizaciones a las áreas correspondientes Dar cumplimiento a los procesos internos establecidos en cada una de las áreas...

  • Consultor Etl Sr

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Selectjoob A tiempo completo

    Descripción del puesto:Desde Selectjoob estamos colaborando con una empresa con oficinas en Ciudad de México. Compañía orientada a integrar soluciones tecnológicas basadas en los datos de los clientes, enfocando tiempo y esfuerzo en encontrar una solución que cumpla las necesidades. Son pioneros y líderes en la industria de análisis de mercado y Big...

  • Consultor Auditor Ti Cdmx

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Reclutamiento IT A tiempo completo

    Vacante para la empresa Reclutamiento IT en Benito Juárez, Ciudad de México:Somos una empresa dedicada a servicios de consultoría en diagnóstico, prevención e implementación en seguridad de la información, buscamos a un Auditor de TI, desde la asesoría hasta la implementación de mejoras, así como gestión de Auditorías:Respeto, estabilidad,...

  • Consultor de Tiendas

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Steren A tiempo completo

    Description:Somos una empresa orgullosamente mexicana con más de 60 años mejorando la vida de las personas mediante soluciones en electrónica y tecnología.Somos la empresa líder en electrónica con presencia a nível internacionalBuscamos tu talento como:CONSULTOR DE TIENDASResponsibilities: Cumplir en tiempo con las visitas a tienda establecidas en la...

  • Consultor informático

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Mandarin Projects SA de CV A tiempo completo

    Se requiere un consultor informático con experiencia previa en proyectos con instituciones de seguridad pública y/o procuración de justicia en México, deseable en centros de exámenes de control y confianza. Para liderar de cara al cliente, el desarrollo e implementación de soluciones software en materia de seguridad pública, particularmente en cuanto...

  • Consultor Proyectos Operaciones y Procesos

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Santander A tiempo completo

    Consultor Proyectos Operaciones y ProcesosCountry: MexicoSomos Grupo Financiero Santander México, SAB de CV (Santander México) Uno de los principales Grupo Santander es el banco líder que a través de más de 160 años de reinvención, ha llegado a ser una organización sin fronteras con presencia en más de 40 países, 95 nacionalidades y equipos...

  • Consultor de Servicio

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México SANJE PRO AUTOMOTORES A tiempo completo

    SANJE PRO AUTOMOTORES esta en busca de un Consultor de servicio.OBJETIVO DEL PUESTO:Asesorar al Cliente de Posventa sobre el mantenimiento, reparación o garantía de su vehículo, a través de la identificación y seguimiento de sus necesidades, con base en los Estándares Operativos y el, con el fin de satisfacer y retener al Cliente para contribuir a la...

  • Gerente Consultor SAP Mx

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Trust People A tiempo completo

    Empresa líder con presencia y operaciones en México, USA y Latam busca para integrar al mejor equipo:Gerente Consultor SAP MxPara liderar venta y/o preventa de soluciones SAP.Al menos 5 años de experiência en:Ecosistema SAP.Venta, Preventa + Delivery de soluciones y serviciosImplementación y/o SoporteGestión, asesoría y ejecución con visión integral...

  • Consultor Senior

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Involve RH A tiempo completo

    Talentlab cuenta con una posición como Consultor Sr:Funciones:Análisis de Datos Avanzado: Utilizar habilidades analíticas para interpretar grandes bases de datos, identificando tendencias y patrones que guíen la toma de decisiones estratégicas en recursos humanosGestión de Herramientas de Diagnóstico:Manejar herramientas especializadas como Talent...

  • Consultor de Servicio

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México SANJE PRO AUTOMOTORES A tiempo completo

    SANJE PRO AUTOMOTORES esta en busca de un Consultor de servicio.OBJETIVO DEL PUESTO:Asesorar al Cliente de Posventa sobre el mantenimiento, reparación o garantía de su vehículo, a través de la identificación y seguimiento de sus necesidades, con base en los Estándares Operativos y el, con el fin de satisfacer y retener al Cliente para contribuir a la...

  • Consultor de Procesos Kaizen

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Grupo Alden A tiempo completo

    KIA NOVA QRO solicita:Consultor de procesos KaizenRequisitos: Escolaridad: Ingeniería Industrial Experiência en puesto similar mínimo 2 años Conocimientos de Lean manufacturing.Actividades: Revisión del cumplimiento de los procesos en cada una de las áreas. Revisión de fallas que se presentan en los procesos. Promover la filosofía kaizen en la...

  • Consultor Sr Especialista en Desarrollo de sistemas

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Muhami A tiempo completo

    Consultor Sr Especialista en Desarrollo de sistemasenMuhami Ciudad de MéxicoEmpleado de tiempo completo Descripción completa del empleoConsultoría Muhami es una empresa que se encarga de proporcionar asesoramiento estratégico y soluciones tecnológicas personalizadas, ofreciendo un alto nivel de experiencia y calidad en el servicio generando un impacto...

  • Consultor de Capital Humano

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Grupo Salinas A tiempo completo

    Oferta de trabajo: Consultor de CH en el Grupo SalinasEn Grupo Salinas, reconocida empresa líder en el sector de la comunicación y el entretenimiento, estamos en búsqueda de un Generalista de Recursos Humanos para unirse a nuestro equipo. Si eres una persona con experiência en el área de recursos humanos y quieres formar parte de una empresa dinámica y...