El titular asiste al Vicepresidente local del país, con el desarrollo, gestión y supervisión de la oficina del programa local de Scotiabank PLD cumplimiento.

En este papel, el titular es responsable de definir, ejecutar y mantener las políticas, programas e iniciativas del programa de Sanciones y en materia de PLD y FT a través de la jurisdicción local.

Esta posición también ayuda al Vicepresidente de PLD del país en la coordinación con las autoridades regulatorias y en la coordinación con la unidad de AML/ATF Global ("GAMLU") en Toronto en iniciativas programadas de PLD/FT, según sea necesario.

• Proveer liderazgo sobre todo el programa de PLD/FT y dar soporte al vicepresidente de PLD en el país y apoyo según sea necesario para los directivos, en el desarrollo y mantenimiento de las sanciones, evaluación de riesgos, MIS, gestión regulatoria y las políticas y procedimientos, así como al programa de capacitación.
• Asistir el Vicepresidente de AML en el país en coordinación con los reguladores locales.
• Emitir normas estandarizadas para la implementación de los procesos de control subyacentes al programa del país local en materia de cumplimiento PLD y proporcionar supervisión para la aplicación y coordinación de las iniciativas de programa de PLD en la jurisdicción local.
• Proponer objetivos de apetito de riesgo y los umbrales de tolerancia y control de cumplimiento de los mismos.
• Evaluación, notificación y seguimiento de los riesgos de PLD a través de la organización del país.
• Supervisar la ejecución del plan de formación local PLD anual.
• Gestión de equipos responsables de la política de desarrollo, pruebas, monitoreo, informes y capacitación con relación a BSA/PLD y el riesgo de sanciones del Banco.
• Desarrollar y mantener una metodología de evaluación adecuada de PLD/FT y los riesgos del programa de sanciones y dar asistencia en la coordinación y ejecución de la evaluación anual del riesgo.
• Preparación de los informes anuales de PLD/FT así como los informes de evaluación de riesgos de cumplimiento del programa de sanciones de PLD/FT sobre el banco local y la eficacia de los controles.
• Desarrollar y mantener un programa de pruebas vigente y apropiado de PLD/FT que abarque las funciones y ejecuciones de dicho programa de PLD/FT.
• Establecer y mantener políticas y programas de PLD/FT actualizados.
• Emisión de normas o estándares locales para la implementación de diversos controles al programa de PLD/FT, así como respecto del programa de sanciones.
• Ser un aliado con los líderes de negocios locales y con los asesores de la línea de negocio de PLD sobre los cambios regulatorios, tendencias, temas de la industria, nuevos productos y negocios, documentos de políticas y procedimiento y mejoras en los procesos en materia de PLD/FT.
• Supervisar la comunicación entre el programa local de PLD/FT y el programa de cumplimiento de las sanciones.
• Desarrollo y gestión de los equipos responsables de lo anterior a través de la comunicación, gestión del desempeño y planes de desarrollo individual.
• Coordinación del Comité de Comunicación y Control (PLD
• FT) atendiendo los requerimientos regulatorios Locales.
• Responsable de brindar la inducción al puesto a cada colaborador que sea de nueva incorporación al equipo de trabajo (sea por nuevo ingreso, promoción o cambio lateral), proporcionando información general del GFSBI (visión, misión y cultura) así como también explicándole su descripción de puesto, principales funciones y objetivos, con la finalidad de que el colaborador ubique su rol dentro del GFSBI fortaleciendo su sentido de pertenencia y minimizando el tiempo de la curva de aprendizaje.
• Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.
• Promueve un entorno de alto desempeño e implementa una estrategia para la fuerza laboral que atrae, retiene, desarrolla y motiva a su equipo, y para lograr esto, fomenta un entorno laboral inclusivo, comunica la visión, los valores y la estrategia de negocios y maneja un plan de sucesión y desarrollo para el equipo.

• Licenciatura en administración de empresas, economía, finanzas o afín, deseable postgrado
• Mínimo de 10 años de experiência en áreas de PLD/FT y riesgos en una institución financiera o como Consultor del gremio
• Indispensable inglés avanzado
• Experiência en regulación o administración de riesgo empresarial preferentemente
• Conocimiento experto en requerimientos de PLD, reglamentarios y las expectativas de las Autoridades
• Certificación ACAMS preferentemente
• Certificación CNBV en materia de PLD/F