Compliance/PLD Senior Analyst

hace 2 semanas

City Hgo, México BTG Pactual Europe A tiempo completo

About BTG Pactual

BTG Pactual es el banco de inversión y gestión de activos líder en América Latina, con una presencia cada vez mayor en México. Combinamos una perspectiva global con una profunda experiencia local para ofrecer soluciones financieras innovadoras a clientes institucionales y corporativos.

Role Overview

Apoyo en asegurar que la institución opere dentro del marco legal, normativo y de políticas internas aplicables.

Key Responsibilities

  • Supervisar el cumplimiento regulatorio aplicable a Casas de bolsa, SOFOMES y Operadoras de Fondos de Inversión, conforme a estándares de CNBV, Banxico y UIF.
  • Revisar y validar expedientes de identificación (KYC) y documentación de clientes (Verificar listas negras, listas PEP, listas OFAC, PLD/FT y sanciones).
  • Ejecutar procesos de monitoreo PLD/FT, análisis de alertas y revisión de operaciones relevantes o inusuales, así como dar soporte en la actualización de matrices de riesgo PLD/FT.
  • Participar en la preparación de reportes regulatorios, documentación para auditorías y materiales para Comités.
  • Contribuir a la gestión y actualización de matrices de riesgo, controles internos y procesos de cumplimiento.
  • Colaborar con áreas de negocio y de back office, asegurando alineación con mejores prácticas institucionales.

Qualifications

  • Licenciatura en Derecho, Finanzas o afín.
  • Experiencia de 2 a 3 años en Compliance, PLD/FT o Auditoría dentro del sector financiero.
  • Conocimiento del Marco regulatorio aplicable al sector financiero.
  • Gestión de riesgos y control interno.
  • Deseable: certificaciones PLD CNBV.
  • Inglés intermedio

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  • Compliance/PLD Senior Analyst

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    Mexico City Takeda A tiempo completo

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