Compliance Programs Officer Dir

hace 1 semana

Ciudad de México, Ciudad de México 09516 Banco Nacional de Mexico, S.A., integrante del Grupo Financiero Banamex A tiempo completo
El Director (Gerente) de Control de Negocios de Cumplimiento gestiona diversos equipos mediante otros gerentes. Una comprensión profunda del modo en que la propia subfunción contribuye a lograr los objetivos de la función.

El conocimiento profundo de la industria y de los servicios/productos de competidores directos, también es necesario para contribuir a los objetivos comerciales de la empresa.

Requiere una profunda comprensión de la dirección estratégica de la función dentro de la parte correspondiente de la empresa, combinada con una sólida base práctica/conceptual en la función o en el área de experiencia y áreas temáticas relacionadas.

Se requieren excelentes habilidades de comunicación para participar en negociaciones internas, en general, a un alto nivel. Puede ser necesaria cierta negociación/comunicación externa. Es responsable de ejecutar la estrategia funcional en el área administrada. Determina el enfoque para implementar la estrategia funcional.

Es responsable de los resultados finales, el presupuesto, la planificación, la formulación de políticas y la contribución a la estrategia futura del área.

El impacto refleja el tamaño del equipo gerenciado, la influencia estratégica sobre el Negocio y la interacción con otras funciones o negocios.

Tiene la responsabilidad de administración total de múltiples equipos, incluida la administración de personal, presupuesto y planificación, que abarca obligaciones tales como la evaluación de desempeño, compensación, contratación, medidas disciplinarias y desvinculaciones y aprobación de presupuesto.

Puede participar o ser responsable de diversas actividades (interdisciplinarias).

En general, es un subordinado directo de una función C16 y funciona como miembro integral del equipo de liderazgo funcional dentro de un país/ubicación del sitio, categoría de puestos o línea de negocios.


Responsabilidades:

Ser responsable de liderar los equipos de control de negocios internos; trabajar con líderes y líderes funcionales/comerciales para garantizar que las políticas y prácticas de control brinden valor continuo a la organización y aseguren el cumplimiento de los requisitos de política y regulatorios aplicables.

Ser responsable de la gestión de exámenes y auditoría, administración de problemas, control de cambios, cumplimiento de política/regulatorio, y resoluciones y auditorías de proveedores externos.

Ser asesor sénior para diversas unidades basadas en operaciones en toda la empresa. Brindar liderazgo en un entorno regulatorio cada vez más complejo y en evolución, en todos los departamentos. Garantizar que se identifiquen, implementen y controlen los requisitos y que se reparen todos los problemas identificados.

Responsabilizar al equipo y titulares de problemas para garantizar que los problemas autoidentificados cumplan con los criterios de Problemas tratados por la gerencia (Issues Being Addressed by Management, IBAM).

Crear/administrar una función de control de cambios que garantice que los cambios de operaciones y automatización se evalúen de principio a fin antes de la implementación y que todos los cambios se documenten y aprueben.

Ejercer la responsabilidad total por los resultados finales, el presupuesto, la planificación, y la contribución significativa a la estrategia futura del área.

Mantener y crear un equipo con habilidades para llevar a cabo la misión del equipo. Desarrollar talento basado en metas profesionales para garantizar la planificación de sucesión.

Trabajar con otros líderes de control para identificar, aprovechar e implementar mejores prácticas y procesos en Citi para fortalecer nuestros programas de control.

Dirigir debates con líderes funcionales para resolver conflictos sobre responsabilidad de remediación/problemas.

Ser responsable de garantizar la consistente implementación de MCA, alineación de Riesgos operativos clave comunes y de Indicadores clave de riesgo.

Aplicar el conocimiento de productos comerciales, procesos y tecnología para identificar oportunidades de fortalecer más el entorno de control en el negocio.

Mantenerse informado sobre el panorama competitivo. Ser considerado un experto en el campo de administración de control.

Ejecutar el modelo de gestión e impulsar el cambio cultural, integrar prácticas que mitiguen riesgos de fallas de requisitos regulatorios.

Brindar supervisión para las reglamentaciones del Estado, la Oficina del Contralor de la Moneda (Office of the Comptroller of the Currency, OCC) y la Agencia de Protección Financiera del Consumidor (Consumer Financial Protection Bureau, CFPB) para que se cumplan los requisitos.

Garantizar prácticas de supervisión que mitiguen el riesgo del proveedor, el cumplimiento de los requisitos de Política interna del Citi y de OCC y CFPB.

Liderar e impulsar revisiones de análisis de brechas contra requisitos regulatorios; identificar y cerrar brechas.

Evaluar adecuadamente el riesgo cuando se toman decisiones comerciales, demostrando una consideración particular por la reputación de la empresa y protegiendo a Citigroup, sus clientes y activos, al impulsar el cumplimiento de las leyes, las reglas y los reglamentos correspondientes, acatando la política, aplicando un juicio ético sólido en relación con el comportamiento personal, la conducta y las prácticas comerciales y escalando, administrando e informando los problemas de control con transparencia, así como supervisar de manera efectiva la actividad de otros y crear responsabilidad con aquellas personas que no mantienen estos estándares.


Calificaciones:
Más de 15 años de experiencia. Trayectoria comprobable de liderar y ejecutar Programas y Proyectos complejos e importantes. Capacidad de trabajar y crear sólidas asociaciones con todos los socios comerciales y funcionales. Conocimiento avanzado de reguladores críticos, requisitos regulatorios y Cumplimiento de Citi. Comprensión demostrada de procedimientos comerciales, servicios financieros y conocimiento de la industria regulatoria y de control. Capacidad de impulsar múltiples programas hasta una conclusión satisfactoria. Focalización en la ejecución, evidencia de cumplimiento de objetivos complicados. Capacidad para construir relaciones valiosas con partes interesadas internas y externas.

Proceso y gestión:
habilidad para crear estructura en entornos ambiguos y de rápida evolución. Experiencia en capacitación y desarrollo de personal y gestión de un equipo de alto rendimiento.

Educación:
Licenciatura/título universitario o experiencia equivalente; preferentemente maestría y experiencia gerencial. 1. Coordination and oversight of Risk & Control activities

  • Country coordination, aggregation, governance and reporting of Risk & Control activities including but not limited to:
  • Compliance Risk Assessment
  • Compliance Monitoring
  • Issues Management
  • MCA (includes execution for Regional AU)
  • Credible Challenge
  • Escalations
  • CBDC
  • Regional In-Business Privacy Officer (IBPO) and CBDC coordinator
  • Policy governance
  • Horizon scanning, Emerging Risks
  • Lessons learned
  • Country Transformation program 2. Regulations Management
  • Country-level governance and reporting on regulatory changes.
  • Ensuring Regional viewpoints are factored into Global initiatives.
  • Follow up with impacted businesses, functions and PFICRM to ensure impact assessments and action plans are completed. 3. Governance & Reporting
  • Country-level governance and reporting (e.g. BRCC, CBNA QBR, RMC).
  • Internal management reporting.
  • Chairing or attending relevant governance committees. 4. Functional Activities
  • Budget & expenses management, headcount/OD management, scorecard validation, People Strategy activities, communications, town halls, offsites, strategic projects.
  • Owner of local ICRM policies and addendum (required to address gaps between Citi global policies and local regulatory requirements)
  • Country support and contact person for queries from in-country businesses and functions on Global ICRM policies e.g., AB&C, PTOA, ODBI, Mandatory Absence
  • Country ICRM action on overdue training, ICRM policy breaches etc
  • Assist CCCO in execution of location specific compliance initiatives, required either to meet local regulatory requirements or expectations or decisions flowing from local governance committees
  • PFICRM functional activities for Specific areas assigned.
  • Point of contact for Global and Regional ICRM, support and coordinate local actions on global or regional ICRM projects and initiatives, including CO Remediation and

Transformation Job Family Group:
Compliance and

Control Job Family:

Compliance Risk Management Time Type:
Tiempo Completo Citi is an equal opportunity and affirmative action employer.

Qualified applicants will receive consideration without regard to their race, color, religion, sex, sexual orientation, gender identity, national origin, disability, or status as a protected veteran.

Citigroup Inc. and its subsidiaries (\"Citi") invite all qualified interested applicants to apply for career opportunities.

If you are a person with a disability and need a reasonable accommodation to use our search tools and/or apply for a career opportunity review Accessibility at Citi.

View the \"EEO is the Law\" poster. View the EEO is the Law Supplement. View the EEO Policy Statement. View the Pay Transparency Posting Click here to learn more about careers at Citi.

  • Compliance Programs Officer Dir

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Citi A tiempo completo

    The Citi Country Compliance Officer (CCCO) is responsible for overseeing the Compliance Program for all Citi activity within the jurisdiction: regulated branches, legal entities and other affiliates, as well as shared service centers, such as Citi Service Centers (CSCs). This includes ensuring global policies, standards and processes are applied, and...

  • Compliance Programs Officer Dir

    hace 1 mes

    Ciudad de México, Ciudad de México CitiGroup A tiempo completo

    The Citi Country Compliance Officer (CCCO) is responsible for overseeing the Compliance Program for all Citi activity within the jurisdiction: regulated branches, legal entities, and other affiliates, as well as shared service centers, such as Citi Service Centers (CSCs). This includes ensuring global policies, standards, and processes are applied, and...

  • Compliance Programs Officer Dir

    hace 4 semanas

    Ciudad de México, Ciudad de México CitiGroup A tiempo completo

    The Citi Country Compliance Officer (CCCO) is responsible for overseeing the Compliance Program for all Citi activity within the jurisdiction: regulated branches, legal entities, and other affiliates, as well as shared service centers, such as Citi Service Centers (CSCs). This includes ensuring global policies, standards, and processes are applied, and...

  • Compliance Assurance Officer, Vp

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Citi A tiempo completo

    Serves as a senior compliance risk officer for Independent Compliance Risk Management (ICRM)'s Assurance team responsible for assessing compliance risks and controls implemented by the first and second line of defense. Also responsible for performing risk assessments of Citi's compliance risks; performing independent assurance activities (testing and...

  • Medical Review Officer

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Vivo HealthStaff Inc. A tiempo completo

    Vivo HealthStaff is seeking a highly qualified and experienced Medical Review Officer (MRO) to join our team.As an MRO, you will be responsible for ensuring compliance with regulations and company policies related to drug and alcohol testing. Your primary role will involve reviewing and interpreting laboratory results of drug tests, interacting with medical...

  • Sites Cybersecurity Officer

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Valeo A tiempo completo

    Valeo is a tech global company, designing breakthrough solutions to reinvent the mobility. We are an automotive supplier partner to automakers and new mobility actors worldwide. Our vision? Invent a greener and more secured mobility, thanks to solutions focusing on intuitive driving and reducing CO2 emissions. We are leader on our businesses, and recognized...

  • Compliance Lead

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Roche A tiempo completo

    Roche fosters diversity, equity and inclusion, representing the communities we serve. When dealing with healthcare on a global scale, diversity is an essential ingredient to success. We believe that inclusion is key to understanding people's varied healthcare needs. Together, we embrace individuality and share a passion for exceptional care. Join Roche,...

  • Compliance Officer of Didi Pay

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México DiDi Global A tiempo completo

    Company Overview:DiDi Global Inc. is the world's leading mobility technology platform. It offers a wide range of app-based services across markets including Asia-Pacific, Latin America and Africa, including ride hailing, taxi hailing, chauffeur, hitch and other forms of shared mobility as well as auto solutions, food delivery, intra-city freight, and...

  • Compliance Analyst

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México TC Energy A tiempo completo

    Determined. Imaginative. Curious. If these are some of the ways you describe yourself — we want to learn more about you At TC Energy, we are Energy Problem Solvers — passionate about transitioning North America to cleaner energy while meeting the energy demands of today and tomorrow. If that sounds like a challenge you want to help tackle, we want you to...

  • Business Control Officer

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México SMBC Group A tiempo completo

    Role Description The SMBC Mexico Office Business Control Officer (BCO) is a business-aligned change agent and risk management individual contributor. The BCO provides the Business Unit with guidance on processes and control design, ensures effective assessment of risk across the transaction lifecycle, and supports Business Unit interaction with 2nd LoD...

  • Compliance Senior Specialist

    hace 2 meses

    Ciudad de México, Ciudad de México AXA Partners A tiempo completo

    AXA Partners Mexico is seeking for talented professionals to join our team as a Compliance Officer. The Compliance function is a key role in the organization to ensure the compliance with local and international regulations, as well as internal policies for the minimization and mitigation of compliance and reputational risks. Also, responsible for...

  • Compliance Senior Specialist

    hace 4 semanas

    Ciudad de México, Ciudad de México AXA Partners A tiempo completo

    AXA Partners Mexico is seeking for talented professionals to join our team as a Compliance Officer. The Compliance function is a key role in the organization to ensure the compliance with local and international regulations, as well as internal policies for the minimization and mitigation of compliance and reputational risks. Also, responsible for...

  • Compliance Intern

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Clip A tiempo completo

    Who we are?*There's a fintech revolution underway in Mexico, and Clip is leading the wayClip is the leading platform for digital payments and financial solutions. We were born with the idea that all businesses in Mexico should have the opportunity to access the latest innovation in financial technology, driven by #ElPoderDeClip.Being part of Clip will make...

  • Compliance Manager

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Clip A tiempo completo

    Who we are?Payclip is changing the way payments work in Mexico We are empowering people to exchange value directly from a mobile device. Clip enables anyone to accept card payments, at any time, and anywhere by turning your smartphone or tablet into a card terminal. We're a well-funded quickly growing FinTech startup. We are the leaders in our market and are...

  • Compliance Product Officer – Mexico Markets and Securities Services

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Citi A tiempo completo

    Serves as a function/business/product compliance risk analyst for Independent Compliance Risk Management (ICRM) responsible for assisting with internal strategies, policies, procedures, processes, and programs to prevent violations of law, rule, or regulation and design and deliver a risk management framework that maintains risk levels within the firm's risk...

  • Compliance Product Officer – Mexico Markets and Securities Services

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México 09516 Banco Nacional de Mexico, S.A., integrante del Grupo Financiero Banamex A tiempo completo

    Serves as a function/business/product compliance risk analyst for Independent Compliance Risk Management (ICRM) responsible for assisting with internal strategies, policies, procedures, processes, and programs to prevent violations of law, rule, or regulation and design and deliver a risk management framework that maintains risk levels within the firm's...

  • Compliance Intern

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Clip A tiempo completo

    Who we are?There's a fintech revolution underway in Mexico, and Clip is leading the wayClip is the leading platform for digital payments and financial solutions. We were born with the idea that all businesses in Mexico should have the opportunity to access the latest innovation in financial technology, driven by #ElPoderDeClip.Being part of Clip will make...

  • Compliance Testing Officer

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México 09516 Banco Nacional de Mexico, S.A., integrante del Grupo Financiero Banamex A tiempo completo

    Se desempeña como funcionario de riesgos de cumplimiento sénior para el equipo de Garantía de Gestión Independiente de Riesgos de Cumplimiento (Independent Compliance Risk Management, ICRM), responsable de evaluar los riesgos de cumplimiento y los controles implementados por la primera y la segunda línea de defensa. También es responsable de realizar...

  • Compliance Director

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México Félix A tiempo completo

    Félix is a chat-based platform that enables Latinos in the US to send money home, pioneering remittance services via WhatsApp. We combine Blockchain and Artificial Intelligence to disrupt how remittances are done today and build the future of cross-border payments. By joining Felix you will be part of the most innovative company in the cross-border...

  • Chief People and Remote Officer

    hace 1 semana

    Ciudad de México, Ciudad de México In All Media Inc A tiempo completo

    Job Title: Chief People and Remote OfficerRole Summary:The Chief People and Remote Officer (CPRO) is a strategic executive role responsiblefor overseeing all aspects of human resources and remote work within the organization.This role involves developing and implementing HR and remote work strategies,fostering a positive and inclusive workplace culture, and...