Compl Aml Rsk Mgmt Intmd Anlst

The Compliance Anti Money Laundering Risk Management Intermediate Analyst is an intermediate level role responsible for recommending/ establishing internal procedures to prevent money laundering and assist in all matters concerning financial crimes in coordination with the broader Anti-Money Laundering (AML) team. The overall objective is to utilize established disciplinary knowledge to identify inconsistencies in data or result and formulate strategic recommendations on policies, procedures, and practices.

**Responsibilities**:

- Identify, vet and address potential risks or escalated issues with the assistance of functional partners and key stakeholders
- Communicate with internal entities to incorporate findings of the AML control program
- Utilize information from regulatory changes, new regulations, and internal policy changes to further identify new key risk areas
- Analyze comparative data, prepare and present reports related to AML risk assessments, and monitor AML related issues and escalations
- Create and develop AML Compliance Risk Management (ACRM) standards and policies
- Synthesize/analyze risk information and advise/recommend on a plan of action

**Qualifications**:

- 2-5 years of relevant experience
- Knowledge of Anti-Money Laundering (AML) and regulations preferred
- Consistently demonstrates clear and concise written and verbal communication

**Education**:

- Bachelor’s Degree/University degree or equivalent experience

This job description provides a high-level review of the types of work performed. Other job-related duties may be assigned as required.

**I. Objetivo de la Función**:
Un Analista Senior de administración de riesgos de cumplimiento de AML, es un puesto de nível intermedio responsable de recomendar o establecer procedimientos internos para evitar el lavado de dinero y ayudar en todos los asuntos relacionados con los delitos financieros en coordinación con el equipo más amplio de Prevención del Lavado de Dinero (Anti-Money Laundering, AML). Exige atención al detalle al realizar juicios y hacer recomendaciones en función del análisis de riesgos. El objetivo general es ser apoyo a la Gerencia y Dirección, utilizando sus habilidades y conocimientos disciplinarios para identificar inconsistencias de datos o resultados y formular recomendaciones para implementar, evaluar y dar cumplimiento a políticas, procedimientos y prácticas regulatorias y en específico sobre las disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa.

**II. Principales Responsabilidades**:
Las responsabilidades son, de forma enunciativa, más no limitativa:

- Fungir como experto en la materia de PLD/CFT en productos y operaciones relacionadas a Casa de Bolsa.
- Análisis de operaciones financieras, comportamiento de perfiles clientes, usuarios y empleados
- Análisis de casos de clientes de Casa de Bolsa que han generado alertas en materia de prevención de lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo (PLD/CFT)
- Detección, monitoreo y seguimiento de Clientes de Alto Riesgo.
- Detección, monitoreo y seguimiento de PEPs.
- Reporte de actividades inusuales de clientes que pueden estar relacionados con PLD y FT.
- Elaboración de presentaciones para el CCC.
- Autorización de cierre de casos.
- Aplicación de políticas, procedimientos y herramientas globales.
- Aplicación de conocimientos en materia de PLD y financiamiento al terrorismo.
- Validación y autorización de requerimientos adicionales de información, escalamiento o recomendación de actividad sospechosa.
- Solicitar información a otras áreas y Negocios conforme a los requerimientos de los casos e investigaciones a su cargo.
- Seguimiento y apoyo al equipo de analistas para la investigación en temas de prevención de lavado de dinero
- Generación de métricas y reportes de actividad del equipo de analistas y planificación de recursos.
- Proveer experiência y conocimiento al grupo de trabajo, equipos y comités enfocados en el perfeccionamiento de los procedimientos actuales y generación de eficiencias.
- Proporcionar soporte a los distintos sectores del negocio en cuestiones relacionadas con PLD.

**III. Habilidades y Requisitos**:

- Grado de Licenciatura en Derecho, Criminología, Administración, Economía, Contaduría o carreras económico-administrativas (Titulado)
- Mínimo 2 años de experiência en el sector financiero con experiência en materia de AML, Compliance, Auditoría con amplio conocimiento en procesos regulatorios.
- Deseable haber trabajado con personal a su cargo.
- Manejo del idioma Ingles (Preferible).
- Entendimiento de los productos del Mercado de Valores.
- Manejo de paquetería Office.
- Alta capacidad de análisis y de identificación de riesgos.
- Alta capacidad para realizar informes y presentaciones ejecutivas.
- Fuertes habilidades orales con alta capacidad de negociación y habilidad de influir en las opiniones de terceros.
- Habilidad de hacer entregas en cort