Compl Aml Rsk Mgmt Intmd Anlst

The Compliance Anti Money Laundering Risk Management Intermediate Analyst is an intermediate level role responsible for recommending/ establishing internal procedures to prevent money laundering and assist in all matters concerning financial crimes in coordination with the broader Anti-Money Laundering (AML) team. The overall objective is to utilize established disciplinary knowledge to identify inconsistencies in data or result and formulate strategic recommendations on policies, procedures, and practices.**Responsibilities**:- Identify, vet and address potential risks or escalated issues with the assistance of functional partners and key stakeholders- Communicate with internal entities to incorporate findings of the AML control program- Utilize information from regulatory changes, new regulations, and internal policy changes to further identify new key risk areas- Analyze comparative data, prepare and present reports related to AML risk assessments, and monitor AML related issues and escalations- Create and develop AML Compliance Risk Management (ACRM) standards and policies- Synthesize/analyze risk information and advise/recommend on a plan of action**Qualifications**:- 2-5 years of relevant experience- Knowledge of Anti-Money Laundering (AML) and regulations preferred- Consistently demonstrates clear and concise written and verbal communication**Education**:- Bachelor’s Degree/University degree or equivalent experienceThis job description provides a high-level review of the types of work performed. Other job-related duties may be assigned as required.**I. Objetivo de la Función**:Un Analista Senior de administración de riesgos de cumplimiento de AML, es un puesto de nível intermedio responsable de recomendar o establecer procedimientos internos para evitar el lavado de dinero y ayudar en todos los asuntos relacionados con los delitos financieros en coordinación con el equipo más amplio de Prevención del Lavado de Dinero (Anti-Money Laundering, AML). Exige atención al detalle al realizar juicios y hacer recomendaciones en función del análisis de riesgos. El objetivo general es ser apoyo a la Gerencia y Dirección, utilizando sus habilidades y conocimientos disciplinarios para identificar inconsistencias de datos o resultados y formular recomendaciones para implementar, evaluar y dar cumplimiento a políticas, procedimientos y prácticas regulatorias y en específico sobre las disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa.**II. Principales Responsabilidades**:Las responsabilidades son, de forma enunciativa, más no limitativa:- Fungir como experto en la materia de PLD/CFT en productos y operaciones relacionadas a Casa de Bolsa.- Análisis de operaciones financieras, comportamiento de perfiles clientes, usuarios y empleados- Análisis de casos de clientes de Casa de Bolsa que han generado alertas en materia de prevención de lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo (PLD/CFT)- Detección, monitoreo y seguimiento de Clientes de Alto Riesgo.- Detección, monitoreo y seguimiento de PEPs.- Reporte de actividades inusuales de clientes que pueden estar relacionados con PLD y FT.- Elaboración de presentaciones para el CCC.- Autorización de cierre de casos.- Aplicación de políticas, procedimientos y herramientas globales.- Aplicación de conocimientos en materia de PLD y financiamiento al terrorismo.- Validación y autorización de requerimientos adicionales de información, escalamiento o recomendación de actividad sospechosa.- Solicitar información a otras áreas y Negocios conforme a los requerimientos de los casos e investigaciones a su cargo.- Seguimiento y apoyo al equipo de analistas para la investigación en temas de prevención de lavado de dinero- Generación de métricas y reportes de actividad del equipo de analistas y planificación de recursos.- Proveer experiência y conocimiento al grupo de trabajo, equipos y comités enfocados en el perfeccionamiento de los procedimientos actuales y generación de eficiencias.- Proporcionar soporte a los distintos sectores del negocio en cuestiones relacionadas con PLD.**III. Habilidades y Requisitos**:- Grado de Licenciatura en Derecho, Criminología, Administración, Economía, Contaduría o carreras económico-administrativas (Titulado)- Mínimo 2 años de experiência en el sector financiero con experiência en materia de AML, Compliance, Auditoría con amplio conocimiento en procesos regulatorios.- Deseable haber trabajado con personal a su cargo.- Manejo del idioma Ingles (Preferible).- Entendimiento de los productos del Mercado de Valores.- Manejo de paquetería Office.- Alta capacidad de análisis y de identificación de riesgos.- Alta capacidad para realizar informes y presentaciones ejecutivas.- Fuertes habilidades orales con alta capacidad de negociación y habilidad de influir en las opiniones de terceros.- Habilidad de hacer entregas en cort