De Contraloría Normativa

DE Contraloría Normativa (Espejo)Country: Mexico1. Establecer la estrategia de Cumplimiento y Conducta para el GFSM y establecer el Programa de cumplimiento del Grupo anual para la función, para la gestión de los siguientes riesgos de Cumplimiento y Conducta, así como cualquier otro que el Grupo pueda acordar en el futuro: o Gobierno de productos y Protección al Consumidor o Cumplimiento Regulatorio o Prevención del Crimen Financiero o Riesgo Reputacional 2. Informar a la Alta Dirección, Consejeros y Consejo de Administración, tanto local como globalmente, de la materia de cumplimiento a efecto y de las principales contingencias normativas, medidas correctivas, sanciones, visitas de autoridades y emisión de nuevos productos del GFSM. 3. Asegurar la protección de la franquicia a través de controlar las distintas estrategias de la Unidad de Prevención de Lavado de Dinero (FCC) para que se tenga un adecuado control en este tema y mantener al Grupo en una situación adecuada respecto de contingencias legales y de riesgo. 4. Informar periódicamente al Consejo de Administración y a las Comisiones del Consejo que tratan asuntos de Cumplimiento y Conducta, sobre el perfil de riesgo de la entidad y su desarrollo y perspectivas, así como sobre la adecuación de los sistemas, políticas, procesos, marcos/modelos y otros instrumentos utilizados para la gestión y el control de Cumplimiento y Conducta. 5. Asistir a comités que desempeñen un papel en el control de riesgos y otros foros que puedan considerarse apropiados. 6. Gestionar las actualizaciones necesarias de los Marcos Corporativos relacionados con Cumplimiento y Conducta y, así como asegurar su desarrollo regulatorio a través de modelos, políticas y procedimientos, según corresponda. 7. Supervisar el grado de implementación de las adaptaciones locales, de los principios y la regulación interna relacionados con Cumplimiento y Conducta (Marcos Corporativos, modelos, políticas y procedimientos) en el GFSM. 8. Promover y supervisar la cultura de riesgos (Risk Pro), en los temas de Cumplimiento y Conducta, así como identificar y coordinar la implementación de actividades que fomenten e incentiven dicha cultura, proporcionando orientación y facilitando la comunicación y la formación que aseguren la integración de la cultura en la gestión diaria de toda el GFSM. 9. Asesorar a los órganos de gobierno sobre leyes, normativa y estándares que el GFSM debe cumplir en relación con los riesgos de Cumplimiento y Conducta, y evaluar el impacto de los cambios en el entorno regulatorio de Cumplimiento y Conducta, poniendo en marcha proyectos para adaptar al GFSM a las demandas y expectativas de los reguladores. 10 - Actuar como representante del GFSM frente a reguladores y supervisores en asuntos relacionados con Cumplimiento y Conducta y, de acuerdo con los procedimientos definidos, coordinar la respuesta a las peticiones y consultas de los supervisores. 11. Supervisar y monitorizar los proyectos existentes relacionados con los riesgos de Cumplimiento y Conducta y proponer que se revisen cuando así se requiera, debido a cambios en las necesidades del GFSM o en las leyes y normativas aplicables. 12. Participar en los principales procesos de toma de decisiones dentro de la función de Cumplimiento y Conducta. En su caso, contribuir a otros procesos clave de toma de decisiones en los que la responsabilidad pertenezca a otras funciones u organismos, y que puedan suponer un riesgo de Cumplimiento y Conducta, exponiendo su opinión o juicio experto, preservando al mismo tiempo la independencia de la función de Cumplimiento y Conducta de las funciones que controla y supervisa. 13. Dirigir y supervisar equipos especializados, relacionados con los riesgos de Cumplimiento y Conducta, con suficiente experiência y conocimiento en la gestión, control y supervisión de Cumplimiento y Conducta, asignando responsabilidades en consonancia, garantizando que los miembros de los equipos sean independientes y debidamente cualificados, y que actúen en coordinación con otras funciones para el desempeño efectivo de sus funciones. 14. Participar en los procesos de planificación del Grupo y en el establecimiento de objetivos estratégicos, así como en otros procesos en los que su implicación sea necesaria, incluyendo la evaluación y revisión, poniendo un enfoque específico en los riesgos de Cumplimiento y Conducta. 15. Definir, en colaboración con la función de organización y en su caso los órganos de gobierno, la estructura organizativa de Cumplimiento y Conducta en la Corporación. 16. Brindar al GFSM un adecuado control de la información sensible y privilegiada que puede ser utilizada en los mercados de valores, así como un marco de comportamiento ético de conducta, a través de un monitoreo del mismo y que posicione al GFSM como una institución que mantiene altos estándares de comportamiento y apego a los principios éticos. 17. Implantar y