Oficial de Cumplimiento
hace 3 semanas
DescripciónResponsabilidades principales- Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.- Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.- Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.- Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.- Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.- Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.- Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.- Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.- Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.Relaciones internas y externas- Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.- Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.- Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.Indicadores de desempeño (KPI’s)- Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.- Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.- Nível de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).- Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.- Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.**Requisitos**:Formación académica- Licenciatura en Derecho, Administración, Economía, Contaduría, Finanzas o carreras afines.- Deseable: Maestría o diplomado en cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero, riesgos o regulación financiera.- Certificaciones:- Certificación ante la CNBV como Oficial de Cumplimiento PLD/FT (obligatoria).- Deseable: Certificación internacional como ACAMS o similar.Experiência profesional- Mínimo 5 años de experiência en cumplimiento regulatorio, auditoría o riesgos dentro de instituciones financieras, Fintech, SOFOM, SOFIPO o bancos.- Experiência en la implementación de sistemas PLD/FT, elaboración de manuales de cumplimiento y atención de requerimientos de la CNBV y la UIF.- Participación en comités de cumplimiento, auditoría o riesgos.- Deseable: manejo de plataformas tecnológicas de monitoreo transaccional y reportes regulatorios (SITI, SIAR, etc.).Conocimientos técnicos- Ley Fintech, disposiciones de carácter general aplicables a las IFPE.- Regulación CNBV / UIF en materia de PLD/FT.- Elaboración y envío de reportes regulatorios (ROS, operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes).- Identificación y análisis de riesgos de clientes, operaciones y canales digitales.- Conocimiento de protección de datos personales y continuidad operativa.- Dominio de herramientas de análisis, Excel avanzado y sistemas de monitoreo.Competencias clave- Ética y confidencialidad.- Atención al detalle y pensamiento analítico.- Comunicación efectiva con autoridades regulatorias.- Capacidad para redactar políticas, manuales y reportes técnicos.- Liderazgo, resiliencia y criterio ante posibles conflictos regulatorios.Pay: $70,000.00 - $90,000.00 per monthWork Location: In person
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Oficial de Cumplimiento
hace 1 semana
, Colonia Lomas de Chapultepec, CDMX, México Creatividad e Inteligencia en Construcción Division Maquila, SA de CV A tiempo completoCETHSA consultores esta buscando:OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (FINTECH)-Objetivo del puestoAsegurar el cumplimiento regulatorio integral de la plataforma conforme a la Ley Fintech, CNBV y CONDUSEF, actuando como enlace técnico ante autoridades y segunda línea de defensa.-Responsabilidades principalesSupervisar cumplimiento normativo y regulatorio.Implementar y...
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Oficial de Cumplimiento
hace 1 semana
, Colonia Lomas de Chapultepec, CDMX, México COMERZALIA A tiempo completoOFICIAL DE CUMPLIMIENTO - SOFOMBuscamos un Oficial de Cumplimiento con experiencia robusta en regulación financiera, prevención de lavado de dinero y gobierno corporativo, capaz de garantizar que la SOFOM cumpla estrictamente con las leyes, lineamientos y mejores prácticas aplicables.EXPERIENCIA: 3 a 5 años en cumplimiento, PLD/FT, riesgos o...
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Abogado Sr. Oficial de Cumplimiento
hace 6 días
Colonia Lomas de Chapultepec, México UDCMX A tiempo completo_**¡Unete a unuestro equipo!**_ - Estamos en busca de tu talento como _**Oficial de Cumplimiento**_ _para la gestion de las obligaciones señaladas en las disposiciones de carácter general a que se refiere el ART.129 de la Ley de Unión de Crédito._ Actividades: - Dar cumplimiento a las disposiciones de prevención de lavado de dinero y financiamiento...
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Oficial De Cumplimiento
hace 5 días
Naucalpan de Juárez, México Yacof Chaban A tiempo completoBuscamos oficial de cumplimiento para AC. Requisitos Licenciatura en Derecho mercantil o afín. Buen manejo de Paquetería Office. Experiencia de 5 años en puesto similar. Conocimientos comerciales, legales y financieros. Haber laborado en alguna AC o IAP. Dominio de ambientes VUCA. Funciones Generar manuales de cumplimiento y modificaciones. Generación de...
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Oficial de Cumplimiento
hace 16 horas
Ciudad de México, Ciudad de México ISI Solutions México A tiempo completoVacante | Oficial de Cumplimiento (Certificado CNBV) CDMX | Modalidad presencialEnCLICK Seguridad Jurídica, empresa especializada en cumplimiento normativo y regulación financiera, nos encontramos en búsqueda de unOficial de Cumplimientocon certificación vigente ante laCNBV, para integrarse a nuestro equipo.Requisitos clave: Licenciatura en Derecho,...
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Oficial de Cumplimiento
hace 1 semana
Ciudad de México Talara Digital Mex SA de CV A tiempo completo**Buscamos un Oficial de Cumplimiento que actúe como un vínculo clave entre la organización y los organismos reguladores, promoviendo una cultura ética y de cumplimiento en todos los níveles.** - **ACTIVIDADES**:_ - **Elaboración y revisión del Manual de Cumplimiento.**: - **Reportes a CONDUSEF Y CNBV**: - **Capacitaciones en materia de PLD**: -...
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Oficial de Cumplimiento
hace 4 días
Ciudad de México, Ciudad de México Banco Covalto A tiempo completoCovalto | El banco del futuro, hoy.Somos una plataforma líder en banca digital y servicios financieros para pequeñas y medianas empresas en México. Ofrecemos un ecosistema de soluciones financieras, servicios bancarios y herramientas de análisis para PyMEs a través de tecnología de punta y productos innovadores.Estamos buscando a nuestro futuro Oficial...
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Oficial de Cumplimiento
hace 2 días
Ciudad de México, Ciudad de México COVALTO A tiempo completoCovalto | El banco del futuro, hoy.Somos una plataforma líder en banca digital y servicios financieros para pequeñas y medianas empresas en México. Ofrecemos un ecosistema de soluciones financieras, servicios bancarios y herramientas de análisis para PyMEs a través de tecnología de punta y productos innovadores.Estamos buscando a nuestro futuro Oficial...
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Oficial de Cumplimiento
hace 4 días
Ciudad de México, Ciudad de México ISI Solutions A tiempo completoVacante: Oficial de Cumplimiento(Certificado vigente ante la CNBV)Empresa especializada en soluciones de cumplimiento y regulación financiera nos encontramos en la búsqueda de un Oficial de Cumplimiento altamente calificado, que contribuya al fortalecimiento del marco normativo y regulatorio de la organización, asegurando el cumplimiento de las...
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Oficial de Cumplimiento
hace 2 días
Ciudad de México, Ciudad de México ISI Solutions México A tiempo completoVacante: Oficial de Cumplimiento(Certificado vigente ante la CNBV)Empresa especializada en soluciones de cumplimiento y regulación financieranos encontramos en la búsqueda de unOficial de Cumplimientoaltamente calificado, que contribuya al fortalecimiento del marco normativo y regulatorio de la organización, asegurando el cumplimiento de las disposiciones...
