Oficial de Cumplimiento PLD/FT

Ubicación: Ciudad de México (presencial)

Sueldo: $40,000 MXN netos mensuales

Prestaciones: Prestaciones de ley.

Objetivo del puesto

Asegurar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para una SOFOM E.N.R. y un Transmisor de Dinero, mediante la implementación de políticas, controles, metodologías basadas en riesgo y procedimientos de monitoreo, fungiendo como Oficial de Cumplimiento ante las autoridades correspondientes.

Responsabilidades

• Fungir como Oficial de Cumplimiento y dar seguimiento a las obligaciones regulatorias ante la CNBV y la UIF.
• Elaborar, actualizar e implementar el Manual de Cumplimiento PLD/FT y las políticas internas.
• Diseñar, implementar y ejecutar la metodología de Enfoque Basado en Riesgo (EBR).
• Supervisar el análisis de alertas y la dictaminación de operaciones inusuales e internas preocupantes.
• Gestionar los reportes regulatorios de operaciones relevantes, inusuales, internas preocupantes y de 24 horas.
• Revisar expedientes de clientes, identificar Personas Políticamente Expuestas (PEP) y aplicar procesos de debida diligencia ampliada.
• Supervisar la revisión de listas de personas bloqueadas, listas de la ONU, OFAC y otras listas de riesgo.
• Atender requerimientos de autoridades y participar en auditorías e inspecciones de la CNBV.
• Dar seguimiento a observaciones regulatorias y planes de remediación.
• Asegurar el cumplimiento de las obligaciones de reportería y actualización del SIPRES ante las autoridades correspondientes.
• Evaluar los riesgos PLD/FT asociados con nuevos productos financieros.
• Diseñar e impartir capacitaciones en materia de PLD/FT.
• Coordinarse con las áreas de Operaciones, Finanzas, Tecnología y Jurídico para fortalecer los controles de cumplimiento.

Requisitos indispensables

• Licenciatura concluida en Derecho, Contaduría, Finanzas, Economía o carrera afín.
• Certificación vigente en PLD/FT emitida por la CNBV.
• De 4 a 6 años de experiencia en cumplimiento PLD/FT.
• Experiencia comprobable como Oficial de Cumplimiento en una SOFOM E.N.R.
• Dominio del artículo 95 Bis de la LGOAAC y de las Disposiciones de Carácter General aplicables a SOFOM E.N.R. y Transmisores de Dinero.
• Experiencia en elaboración e implementación de manuales de cumplimiento y metodologías EBR.
• Conocimiento de reportes regulatorios, dictámenes de operaciones y gestión de alertas.
• Experiencia en atención de auditorías o visitas de inspección de la CNBV.
• Conocimiento de SIPRES y de las obligaciones regulatorias ante CNBV, UIF y CONDUSEF.
• Conocimiento de listas de personas bloqueadas, listas internacionales y monitoreo transaccional.

Conocimientos técnicos

• Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT).
• Regulación aplicable a SOFOM E.N.R. y Transmisores de Dinero.
• Metodología de Enfoque Basado en Riesgo (EBR).
• Identificación y análisis de operaciones inusuales.
• Debida diligencia y clasificación de clientes por nivel de riesgo.
• Reportería regulatoria y atención de requerimientos de autoridades.
• Auditorías, controles internos y remediación de observaciones.
• Listas ONU, OFAC y Lista de Personas Bloqueadas.

Competencias

• Análisis y evaluación de riesgos.
• Atención al detalle y organización.
• Integridad y confidencialidad.
• Comunicación efectiva.
• Seguimiento y cumplimiento de plazos regulatorios.
• Resolución de problemas y toma de decisiones.

Condiciones: Trabajo presencial en CDMX, sueldo de $40,000 MXN netos mensuales y prestaciones de ley.