Oficial de Cumplimiento

hace 2 semanas

Ciudad de México ED3 SERVICES A tiempo completo

DescripciónResponsabilidades principales- Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.- Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.- Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.- Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.- Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.- Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.- Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.- Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.- Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.Relaciones internas y externas- Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.- Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.- Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.Indicadores de desempeño (KPI’s)- Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.- Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.- Nível de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).- Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.- Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.**Requisitos**:Formación académica- Licenciatura en Derecho, Administración, Economía, Contaduría, Finanzas o carreras afines.- Deseable: Maestría o diplomado en cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero, riesgos o regulación financiera.- Certificaciones:- Certificación ante la CNBV como Oficial de Cumplimiento PLD/FT (obligatoria).- Deseable: Certificación internacional como ACAMS o similar.Experiência profesional- Mínimo 5 años de experiência en cumplimiento regulatorio, auditoría o riesgos dentro de instituciones financieras, Fintech, SOFOM, SOFIPO o bancos.- Experiência en la implementación de sistemas PLD/FT, elaboración de manuales de cumplimiento y atención de requerimientos de la CNBV y la UIF.- Participación en comités de cumplimiento, auditoría o riesgos.- Deseable: manejo de plataformas tecnológicas de monitoreo transaccional y reportes regulatorios (SITI, SIAR, etc.).Conocimientos técnicos- Ley Fintech, disposiciones de carácter general aplicables a las IFPE.- Regulación CNBV / UIF en materia de PLD/FT.- Elaboración y envío de reportes regulatorios (ROS, operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes).- Identificación y análisis de riesgos de clientes, operaciones y canales digitales.- Conocimiento de protección de datos personales y continuidad operativa.- Dominio de herramientas de análisis, Excel avanzado y sistemas de monitoreo.Competencias clave- Ética y confidencialidad.- Atención al detalle y pensamiento analítico.- Comunicación efectiva con autoridades regulatorias.- Capacidad para redactar políticas, manuales y reportes técnicos.- Liderazgo, resiliencia y criterio ante posibles conflictos regulatorios.

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 3 días

    Ciudad de México, Ciudad de México Banco Covalto A tiempo completo

    Covalto | El banco del futuro, hoy.Somos una plataforma líder en banca digital y servicios financieros para pequeñas y medianas empresas en México. Ofrecemos un ecosistema de soluciones financieras, servicios bancarios y herramientas de análisis para PyMEs a través de tecnología de punta y productos innovadores.Estamos buscando a nuestro futuro Oficial...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 3 semanas

    Ciudad de México Credijusto A tiempo completo

    **¡Estamos buscando un Oficial de Cumplimiento!****Propósito del Puesto**:Verificar la correcta aplicación de la normativa inherente a la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y contra el Financiamiento al Terrorismo; ejecutar el programa de cumplimiento tendiente a evitar que la Institución sea utilizada para...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 6 días

    Ciudad de México, CDMX Banco Covalto A tiempo completo

    **Covalto | El banco del futuro, hoy.** Somos una plataforma líder en banca digital y servicios financieros para pequeñas y medianas empresas en México. Ofrecemos un ecosistema de soluciones financieras, servicios bancarios y herramientas de análisis para PyMEs a través de tecnología de punta y productos innovadores. **¡Estamos buscando a nuestro...

  • Oficial De Cumplimiento

    hace 3 semanas

    Naucalpan de Juárez, México Yacof Chaban A tiempo completo

    Buscamos oficial de cumplimiento para AC. Requisitos Licenciatura en Derecho mercantil o afín. Buen manejo de Paquetería Office. Experiencia de 5 años en puesto similar. Conocimientos comerciales, legales y financieros. Haber laborado en alguna AC o IAP. Dominio de ambientes VUCA. Funciones Generar manuales de cumplimiento y modificaciones. Generación de...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 3 semanas

    Ciudad de México XCMG FINANCIAL MEXICO A tiempo completo

    **Licenciatura o maestría en Derecho, Finanzas, Auditoría, Cumplimiento Normativo, Gestión de Riesgos u otras áreas afines.Descripcion**:Asegurar que la empresa cumpla con las leyes, regulaciones y requisitos regulatorios aplicables, especialmente en lo relacionado con la prevención del lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo; establecer y...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 25 minutos

    Estado de Colima, México Recursos Humanos Plus S.C. A tiempo completo

    EMPRESA DEDICADA A BRINDAR SERVICIOS FINANCIEROS SOLICITA: OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SR. Escolaridad: Lic. Contaduría, Lic. en Administración de Empresas, Ingeniería Industrial, Ingeniero en Sistemas Computacionales (preferente titulado) Experiencia: mínimo 4 años como Oficial de Cumplimiento en empresas de Servicios Financieros. Certificación en Materia...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 3 semanas

    México Caja Popular Florencio Rosas de Querétaro A tiempo completo

    **Acerca de la empresa**Sociedad Cooperativa de Ahorro y préstamo**Requisitos para el puesto**- Oficial de Cumplimiento- Indispensable Contar con certificación de la CNBV- Escolaridad: Licenciatura (Titulado)**Conocimientos**:*Disposiciones de Carácter General a que se refieren los artículos 71 y 72 de la LRASCAP ,Disposiciones de Carácter General...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Ciudad de México Xepelin A tiempo completo

    Somos una FinTech que busca democratizar los servicios financieros para todo tipo de empresas. Nos apalancamos en la mejor tecnología para crear soluciones ágiles, personalizadas y transparentes. Nuestro objetivo es ser la FinTech B2B más grande de Latam y convertirnos en el CFO digital de todas las empresas en la región. Xepelin nace en Chile en 2019...

  • Oficial de Cumplimiento Reforma, Cdmx

    hace 2 semanas

    Ciudad de México KAVAK Careers A tiempo completo

    Si quieres pertenecer a un equipo que mueve la operación tanto nacional como internacional, KAVAK es tu lugar. **Somos la startup privada de mayor valuación de Latam** y el 1.er unicornio Mexicano. Invertimos en talento, ideas, infraestructura y tecnología para seguir revolucionando la compra y venta de autos en el mundo.Queremos garantizar que **nos...

  • Oficial de cumplimiento con Inglés Avanzado

    hace 3 días

    Ciudad de México DitoBanx A tiempo completo

    Ciudad de Mexico, Colonia Cuauhtémoc Presencial Tiempo completo Lunes a viernes 9:00am a 5:30pm Objetivo del puesto: Implementar, supervisar y dar seguimiento a las políticas y procedimientos de cumplimiento normativo, asegurando la prevención de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y cumplimiento de la regulación financiera...