Oficial de Cumplimiento

hace 7 días

Colonia Lomas de Chapultepec, México ED3 A tiempo completo

Descripción

Responsabilidades principales
- Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.
- Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.
- Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.
- Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.
- Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.
- Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.
- Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.
- Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
- Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.

Relaciones internas y externas
- Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.
- Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.
- Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.

Indicadores de desempeño (KPI’s)
- Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.
- Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.
- Nível de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).
- Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.
- Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.

**Requisitos**:
Formación académica
- Licenciatura en Derecho, Administración, Economía, Contaduría, Finanzas o carreras afines.
- Deseable: Maestría o diplomado en cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero, riesgos o regulación financiera.
- Certificaciones:

- Certificación ante la CNBV como Oficial de Cumplimiento PLD/FT (obligatoria).
- Deseable: Certificación internacional como ACAMS o similar.

Experiência profesional
- Mínimo 5 años de experiência en cumplimiento regulatorio, auditoría o riesgos dentro de instituciones financieras, Fintech, SOFOM, SOFIPO o bancos.
- Experiência en la implementación de sistemas PLD/FT, elaboración de manuales de cumplimiento y atención de requerimientos de la CNBV y la UIF.
- Participación en comités de cumplimiento, auditoría o riesgos.
- Deseable: manejo de plataformas tecnológicas de monitoreo transaccional y reportes regulatorios (SITI, SIAR, etc.).

Conocimientos técnicos
- Ley Fintech, disposiciones de carácter general aplicables a las IFPE.
- Regulación CNBV / UIF en materia de PLD/FT.
- Elaboración y envío de reportes regulatorios (ROS, operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes).
- Identificación y análisis de riesgos de clientes, operaciones y canales digitales.
- Conocimiento de protección de datos personales y continuidad operativa.
- Dominio de herramientas de análisis, Excel avanzado y sistemas de monitoreo.

Competencias clave
- Ética y confidencialidad.
- Atención al detalle y pensamiento analítico.
- Comunicación efectiva con autoridades regulatorias.
- Capacidad para redactar políticas, manuales y reportes técnicos.
- Liderazgo, resiliencia y criterio ante posibles conflictos regulatorios.

Pay: $70,000.00 - $90,000.00 per month

Work Location: In person

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 18 horas

    , Colonia Lomas de Chapultepec, CDMX, México Creatividad e Inteligencia en Construcción Division Maquila, SA de CV A tiempo completo

    CETHSA consultores esta buscando:OFICIAL DE CUMPLIMIENTO (FINTECH)-Objetivo del puestoAsegurar el cumplimiento regulatorio integral de la plataforma conforme a la Ley Fintech, CNBV y CONDUSEF, actuando como enlace técnico ante autoridades y segunda línea de defensa.-Responsabilidades principalesSupervisar cumplimiento normativo y regulatorio.Implementar y...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 17 horas

    , Colonia Lomas de Chapultepec, CDMX, México COMERZALIA A tiempo completo

    OFICIAL DE CUMPLIMIENTO - SOFOMBuscamos un Oficial de Cumplimiento con experiencia robusta en regulación financiera, prevención de lavado de dinero y gobierno corporativo, capaz de garantizar que la SOFOM cumpla estrictamente con las leyes, lineamientos y mejores prácticas aplicables.EXPERIENCIA: 3 a 5 años en cumplimiento, PLD/FT, riesgos o...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 1 semana

    Lomas de Chapultepec III Sección, México dyr multisoluciones A tiempo completo

    Funciones: Elaborar y someter a la consideración del Comité de Comunicación y Control (CCC) el Manual de Cumplimiento Someter a la aprobación del Comité la metodología elaborada e implementada para llevar a cabo la evaluación de Riesgos, así como los resultados de su implementación. Fungir como instancia de consulta al interior de la Entidad...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 días

    Colonia Polanco, México TIK IN SA DE CV A tiempo completo

    Buscamos Oficial de Cumplimiento que actúe como un vínculo clave entre la organización y los organismos reguladores, promoviendo una cultura ética y de cumplimiento en todos los níveles. - **ACTIVIDADES**:_ - Elaboración y revisión del Manual de Cumplimiento. - Reportes a CONDUSEF Y CNBV - Capacitaciones en materia de PLD - Realizar Auditorias...

  • Oficial De Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Naucalpan de Juárez, México Yacof Chaban A tiempo completo

    Buscamos oficial de cumplimiento para AC. Requisitos Licenciatura en Derecho mercantil o afín. Buen manejo de Paquetería Office. Experiencia de 5 años en puesto similar. Conocimientos comerciales, legales y financieros. Haber laborado en alguna AC o IAP. Dominio de ambientes VUCA. Funciones Generar manuales de cumplimiento y modificaciones. Generación de...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 3 días

    Estado de Colima, México Recursos Humanos Plus S.C. A tiempo completo

    EMPRESA DEDICADA A BRINDAR SERVICIOS FINANCIEROS SOLICITA: OFICIAL DE CUMPLIMIENTO SR. Escolaridad: Lic. Contaduría, Lic. en Administración de Empresas, Ingeniería Industrial, Ingeniero en Sistemas Computacionales (preferente titulado) Experiencia: mínimo 4 años como Oficial de Cumplimiento en empresas de Servicios Financieros. Certificación en Materia...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 18 horas

    Ciudad de México, Ciudad de México ISI Solutions México A tiempo completo

    Vacante | Oficial de Cumplimiento (Certificado CNBV) CDMX | Modalidad presencialEnCLICK Seguridad Jurídica, empresa especializada en cumplimiento normativo y regulación financiera, nos encontramos en búsqueda de unOficial de Cumplimientocon certificación vigente ante laCNBV, para integrarse a nuestro equipo.Requisitos clave: Licenciatura en Derecho,...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 19 horas

    Ciudad de México, Ciudad de México Banco Covalto A tiempo completo

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  • Oficial de Cumplimiento

    hace 18 horas

    Ciudad de México, Ciudad de México COVALTO A tiempo completo

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  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 días

    Ciudad de México, CDMX Banco Covalto A tiempo completo

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