Oficial de Cumplimiento

Oficial de Cumplimiento.

Monitorear y analizar el comportamiento operativo de los clientes de Unlimit, así como, de las operaciones realizadas por los empleados, describir los procedimientos que observa el personal responsable de la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en el ejercicio de sus funciones, así como, en su caso, establecer los formatos que debe utilizar en las diversas actividades que realizan.

Perfil del puesto.
- **Experiência**:
Al menos 3 años en puestos ejecutivos en el área de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, preferentemente del sector financiero, conocimiento del negocio, las áreas de auditoría, riesgos y control interno.
- **Escolaridad**:
Licenciatura en áreas Económico-Administrativas, Derecho, o afines.
- **Conocimiento**:
Sector financiero mexicano en materia de SOFIPOS, normativa local y conocimiento en paquetería Office.
- **Formación**:
Certificación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo expedida por la CNBV (certificado vigente indispensable).
- **Características deseables**:
Sexo indistinto, trabajo bajo presión y en equipo, integridad, honestidad, dedicación, compromiso y manejo de paquetería office.
- **Dominio de Inglés**:
Avanzado.

Funciones de supervisión.
- Verificar la correcta ejecución de las medidas adoptadas por el Comité, en ejercicio de las facultades previstas en la 46 ª de las Disposiciones PLD/FT aplicables a Sociedades Financieras Populares.
- Las demás actividades que se encuentran inmersas en los Manuales de Políticas y Procedimientos de Unlimit.

Funciones de ejecución.
- Ejecución de actividades de implementación de políticas y procesos en la Entidad al encontrarse en etapa preoperativa (previo a inicio de operaciones).
- Elaborar y someter a la consideración del Comité de Comunicación y Control, el Manual a que se refieren las Disposiciones de PLD, que contenga las políticas de identificación y conocimiento del cliente y del usuario y los criterios, medidas y procedimientos que adopta para dar cumplimiento a lo previsto en las Disposiciones referidas.
- Informar al Comité de Comunicación y Control respecto de conductas, actividades o comportamientos realizados por los directivos, funcionarios, empleados o apoderados de Unlimit, que provoquen que esta incurra en infracción a lo dispuesto en la Ley o las Disposiciones de PLD, así como de los casos en que dichos directivos, funcionarios, empleados o apoderados contravengan lo previsto en el Manual de Políticas y Procedimientos de PLD, con objeto de que se impongan las medidas disciplinarias correspondientes.
- Hacer del conocimiento del Comité de Comunicación y Control, la celebración de contratos en Unlimit de que se trate, cuyas características pudieran generar un alto riesgo para Unlimit.
- Coordinar tanto las actividades de seguimiento de operaciones, como las investigaciones que deban llevarse a cabo a nível institucional, con la finalidad de que el Comité de Comunicación y Control, cuente con los elementos necesarios para dictaminarlas, en su caso, como operaciones inusuales u operaciones internas preocupantes.

Para los efectos señalados en la política anterior, el Oficial de Cumplimiento verifica que se hayan analizado las alertas correspondientes y documentado las investigaciones respectivas.
- Fungir como instancia de consulta al interior de Unlimit respecto de la aplicación de las Disposiciones de PLD, así como del Manual a que se refieren las mismas.
- Definir las características, contenido y alcance de los programas de capacitación del personal de Unlimit, a que hacen referencia las Disposiciones de PLD.
- Recibir y verificar que Unlimit dé respuesta, en los términos de las Disposiciones legales aplicables, a los requerimientos de información y documentación, así como las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de fondos que, por conducto de la Comisión, formulen las autoridades competentes en materia de prevención, investigación, persecución y sanción de conductas que pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal; asimismo, verificar que Unlimit cuente con los procedimientos apropiados para asegurar que la Entidad dé cumplimiento a lo previsto con relación a las personas bloqueadas dentro de las Disposiciones de PLD.
- Fungir como enlace entre el Comité de Comunicación y Control, la Secretaría y la Comisión, para los asuntos referentes a la aplicación de las Disposiciones de PLD.
- Cerciorarse que el área a su cargo reciba directamente y dé seguimiento a los avisos emitidos por los empleados y funcionarios de Unlimit, sobre hechos y actos que puedan ser susceptibles de considerarse como operaciones inusuales u operaciones internas preocupantes.
- Definir las características, contenido y alcance de los programas de capacitación del personal de Unlimit, a que hace referencia la 52 ª de las Disposiciones de PLD/FT.
- Las demás actividades que se e