Oficial de Cumplimiento

hace 1 semana

Ciudad de México ED3 SERVICES A tiempo completo

Descripción

Responsabilidades principales
- Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.
- Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.
- Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.
- Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.
- Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.
- Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.
- Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.
- Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
- Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.

Relaciones internas y externas
- Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.
- Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.
- Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.

Indicadores de desempeño (KPI’s)
- Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.
- Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.
- Nível de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).
- Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.
- Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.

**Requisitos**:
Formación académica
- Licenciatura en Derecho, Administración, Economía, Contaduría, Finanzas o carreras afines.
- Deseable: Maestría o diplomado en cumplimiento normativo, prevención de lavado de dinero, riesgos o regulación financiera.
- Certificaciones:

- Certificación ante la CNBV como Oficial de Cumplimiento PLD/FT (obligatoria).
- Deseable: Certificación internacional como ACAMS o similar.

Experiência profesional
- Mínimo 5 años de experiência en cumplimiento regulatorio, auditoría o riesgos dentro de instituciones financieras, Fintech, SOFOM, SOFIPO o bancos.
- Experiência en la implementación de sistemas PLD/FT, elaboración de manuales de cumplimiento y atención de requerimientos de la CNBV y la UIF.
- Participación en comités de cumplimiento, auditoría o riesgos.
- Deseable: manejo de plataformas tecnológicas de monitoreo transaccional y reportes regulatorios (SITI, SIAR, etc.).

Conocimientos técnicos
- Ley Fintech, disposiciones de carácter general aplicables a las IFPE.
- Regulación CNBV / UIF en materia de PLD/FT.
- Elaboración y envío de reportes regulatorios (ROS, operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes).
- Identificación y análisis de riesgos de clientes, operaciones y canales digitales.
- Conocimiento de protección de datos personales y continuidad operativa.
- Dominio de herramientas de análisis, Excel avanzado y sistemas de monitoreo.

Competencias clave
- Ética y confidencialidad.
- Atención al detalle y pensamiento analítico.
- Comunicación efectiva con autoridades regulatorias.
- Capacidad para redactar políticas, manuales y reportes técnicos.
- Liderazgo, resiliencia y criterio ante posibles conflictos regulatorios.

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    hace 1 semana

    Ciudad de México Cuatrecasas A tiempo completo

    **DESCRIPCIÓN EMPRESA**Cuatrecasas, firma de abogados internacional con marcada implantación en España, Portugal y América Latina, cuenta con un equipo multidisciplinar y diverso de más de 1700 profesionales en 27 oficinas de 13 países, que cubren todas las disciplinas del derecho de empresa y trabajan en colaboración constante, compartiendo retos y...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Ciudad de México Talara Digital Mex SA de CV A tiempo completo

    **Buscamos un Oficial de Cumplimiento que actúe como un vínculo clave entre la organización y los organismos reguladores, promoviendo una cultura ética y de cumplimiento en todos los níveles.**- **ACTIVIDADES**:_- **Elaboración y revisión del Manual de Cumplimiento.**:- **Reportes a CONDUSEF Y CNBV**:- **Capacitaciones en materia de PLD**:- **Realizar...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 1 semana

    Ciudad de México, CDMX Cuatrecasas A tiempo completo

    **DESCRIPCIÓN EMPRESA** Cuatrecasas, firma de abogados internacional con marcada implantación en España, Portugal y América Latina, cuenta con un equipo multidisciplinar y diverso de más de 1700 profesionales en 27 oficinas de 13 países, que cubren todas las disciplinas del derecho de empresa y trabajan en colaboración constante, compartiendo retos y...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 días

    Ciudad de México, Ciudad de México COVALTO A tiempo completo

    Covalto | El banco del futuro, hoy.Somos una plataforma líder en banca digital y servicios financieros para pequeñas y medianas empresas en México. Ofrecemos un ecosistema de soluciones financieras, servicios bancarios y herramientas de análisis para PyMEs a través de tecnología de punta y productos innovadores.Estamos buscando a nuestro futuro Oficial...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 3 semanas

    Ciudad de México Banco Covalto A tiempo completo

    **Covalto | El banco del futuro, hoy.**Somos una plataforma líder en banca digital y servicios financieros para pequeñas y medianas empresas en México. Ofrecemos un ecosistema de soluciones financieras, servicios bancarios y herramientas de análisis para PyMEs a través de tecnología de punta y productos innovadores.**¡Estamos buscando a nuestro futuro...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Ciudad de México Credijusto A tiempo completo

    **¡Estamos buscando un Oficial de Cumplimiento!** **Propósito del Puesto**: Verificar la correcta aplicación de la normativa inherente a la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y contra el Financiamiento al Terrorismo; ejecutar el programa de cumplimiento tendiente a evitar que la Institución sea utilizada...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 1 semana

    Ciudad de México VELSIMEX A tiempo completo

    Asegurar que la empresa cumpla con las normativas legales, regulatorias y políticas internas, previniendo riesgos legales, financieros o reputacionales. El Oficial de Cumplimiento actúa como un vínculo clave entre la organización y los organismos reguladores, promoviendo una cultura ética y de cumplimiento en todos los níveles.**Principales...

  • Oficial de Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Ciudad de México TMSOURCING A tiempo completo

    (OFICIAL DE CUMPLIMIENTO )**Requisitos**:- Certificación PLD, CNBV- Experiência en temas regulatorios en sector financiero no bancario.- Conocimientos fiduciarios y en SOFOM- Zona de trabajo es sur de CDMX y es presencial.- Indispensable la certificación**FUNCIONES A REALIZAR**:- Elaborar y/o actualizar el manual de cumplimiento PLD.- Elaborar y/o...

  • Oficial de Cumplimiento Pld

    hace 1 semana

    Ciudad de México TMSOURCING A tiempo completo

    _**Requisitos**:_- Licenciatura en Ciencias Económico Administrativas, Derecho o afines- Deseable: 3 años de experiência en el cargo como oficial de cumplimiento en el sector financiero.- INDISPENSABLE: Certificado vigente como oficial de cumplimiento y/o auditor externo por parte de la CNBV- Conocimientos: Marco Normativo en materia de PLD/FT,...

  • Oficial De Cumplimiento

    hace 2 semanas

    Ciudad Nezahualcóyotl, México Actinver A tiempo completo

    Oficial de Cumplimiento en Grupo Financiero ActinverEn Grupo Financiero Actinver, buscamos a un Oficial de Cumplimiento comprometido con la integridad, la transparencia y la mitigación de riesgos en nuestras operaciones fiduciarias.Si cuentas con experiencia en cumplimiento regulatorio y deseas ser parte de un equipo que impulsa una cultura sólida de...